Seminar DORA Informationsregister und Datenqualität

Beschreibung

Die Qualität eines Informationsregisters hängt von klaren Definitionen, stabilen Kennungen und verlässlichen Datenverantwortlichen ab. Das Seminar entwickelt die Registerstruktur aus der tatsächlichen Dienstleistungsbeziehung und verhindert so eine rein tabellarische Sicht auf die Aufgabe. Die Verbindung zwischen Vertrag, beziehender Einheit, IKT-Dienstleistung, Funktion und Anbieter steht im Mittelpunkt.

Bearbeitet wird ein vollständiger, bewusst überschaubarer Beispieldatensatz mit Einzelverträgen, Rahmenvereinbarungen und einer konzerninternen Leistungskette. Das Register umfasst die relevanten vertraglichen IKT-Vereinbarungen; die Kennzeichnung kritischer oder wichtiger Funktionen dient der differenzierten Bewertung. Die Einreichungsvorbereitung berücksichtigt die jeweils geltenden Datenmodelle, Validierungsregeln und Verfahrensvorgaben.

Lernziele

• Die Tabellen und Beziehungen des Informationsregisters fachlich erklären.
• Verträge, Funktionen und Anbieter mit konsistenten Identifikatoren verknüpfen.
• Datenfehler systematisch finden, korrigieren und dokumentieren.
• Pflege, Freigabe und Einreichungsvorbereitung als wiederholbaren Prozess organisieren.

Seminarinhalte

Inhaltsübersicht: Registermodell und Verantwortlichkeiten; Verträge und Funktionsbezug; Anbieter und Dienstleistungsketten; Datenqualität und Validierung; Pflege und Einreichungsvorbereitung.

Registermodell und Verantwortlichkeiten

• Erfassungsumfang und erforderliche Einzel- beziehungsweise Gruppenperspektive bestimmen.
• Datenverantwortung zwischen Einkauf, IT, Fachbereichen und Meldewesen zuordnen.
• Änderungsereignisse und regelmäßige Vollständigkeitskontrollen festlegen.

Verträge und Funktionsbezug

• Rahmenverträge, zugehörige Vereinbarungen und einzelne Leistungen konsistent abbilden.
• Nutzende Einheiten, Vertragsparteien und unterstützte Funktionen unterscheiden.
• Kritikalität, Leistungsarten und Vertragsreferenzen ohne widersprüchliche Doppelungen pflegen.

Anbieter und Dienstleistungsketten

• Direkte Dienstleister, konzerninterne Anbieter und relevante Unterauftragnehmer einordnen.
• Kennungen einschließlich LEI oder EUID entsprechend dem aktuellen Erfassungsschema prüfen.
• Lieferketten mit Rangfolge und nachvollziehbaren Verbindungen modellieren.

Datenqualität und Validierung

• Pflichtfelder, Formate, Auswahllisten und referenzielle Integrität kontrollieren.
• Kostenangaben, Datumswerte und Mehrfachzuordnungen auf Plausibilität prüfen.
• Technische Fehler von fachlich unplausiblen Inhalten unterscheiden und korrigieren.

Pflege und Einreichungsvorbereitung

• Aktuelle Vorlage, Taxonomie und Übermittlungsanforderungen vor der Verarbeitung abgleichen.
• Die vorgesehenen Einreichungsformate einschließlich strukturierter xBRL-CSV-Daten einordnen.
• Vier-Augen-Freigabe, Rückmeldungen, Korrekturstände und nachvollziehbare Ablage organisieren.

Praxisworkshop

1. Die bereitgestellten fiktiven Verträge in einem Erfassungskatalog zusammenstellen.
2. Einheiten, Funktionen, Dienstleistungen und Anbieter mit eindeutigen Referenzen anlegen.
3. Die konzerninterne und externe Dienstleistungskette in das Musterregister übertragen.
4. Eingebaute Format-, Referenz- und Plausibilitätsfehler mithilfe einer Prüfliste aufdecken.
5. Den korrigierten Stand erneut validieren und ein Freigabeprotokoll dokumentieren.
6. Eine simulierte Rückmeldung auswerten und die erforderlichen Korrekturschritte zuordnen.